環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)講義
ISO14011：1996
環(huán)境審核指南—審核程序—環(huán)境
管理體系審核
一、 環(huán)境管理體系審核概述
(一) 環(huán)境審核
● 定義
● 分類
按側(cè)重的主題事項(xiàng)劃分
(1) 符合性審核；
(2) 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核；
(3) 能源審核；
(4) 廢物最小化審核；
(5) 環(huán)境管理體系審核。
按側(cè)審核方和受審核方的關(guān)系劃分
(1) 第一方審核(內(nèi)部審核)：一個(gè)組織對(duì)自身的審核；
(2) 第二方審核(外部審核)：需方以顧客的名義對(duì)供方的審核；
(3) 第三方審核(外部審核)：以認(rèn)證咨詢?yōu)槟康?、由勝任的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行的審核。
(二) 環(huán)境管理體系審核
● 定義
EMS、EMS審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、EMS審核。
● 技術(shù)路線
● 特點(diǎn)
(1) 系統(tǒng)化；
(2)
iso三體系認(rèn)證化；
(3) 客觀性。
● 分類
也可按側(cè)審核方和受審核方的關(guān)系劃分為三種。
● 作用
內(nèi)部審核：三級(jí)監(jiān)控之一，發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不符合，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；
外部審核：判定受審核方EMS的符合性。
(三）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
ISO
14001環(huán)境管理體系——規(guī)范及使用指南
ISO14010環(huán)境審核指南——通用原則
ISO14011環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核
ISO14012環(huán)境審核指南——環(huán)境審核員的資格要求
二、 環(huán)境管理體系外部審核程序
(一) 內(nèi)審員為什么要了解外部審核程序
(1) 內(nèi)部審核與外部審核的關(guān)系：基本原則、審核準(zhǔn)則、審核步驟大體相同，只是在具體操作上稍有不同。ISO14011也基本適用于內(nèi)部審核；
(2) 內(nèi)審員與外審員應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同，在外審過程中是審核方和受審核方的聯(lián)絡(luò)員；
(3) 內(nèi)審要滿足外審的需要。
(二) 環(huán)境管理體系外部審核程序(第三方認(rèn)證咨詢審核)
1 啟動(dòng)審核
1.1提出申請(qǐng)*(委托方)
委托方向認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，填寫申請(qǐng)書和有關(guān)
iso三體系認(rèn)證。
1.2申報(bào)完成申請(qǐng)*(認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu))
● 申請(qǐng)?jiān)u審
● 合同評(píng)審
● 通知委托方
1.3組成審核組*
認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)指派審核組長(zhǎng)，與審核組長(zhǎng)商定審核組成員，組建審核組。
1.4確定審核范圍
● 確定審核范圍的意義
● 確定審核范圍的原則
● 確定審核范圍的條件
● 確定審核范圍的責(zé)任和權(quán)限
● 確定審核范圍的方式
1.5iso
三體系認(rèn)證預(yù)審
在現(xiàn)場(chǎng)審核開始前，審核組長(zhǎng)應(yīng)(組織審核組成員)審閱受審核方的有關(guān)iso三
體系認(rèn)證，iso三體系認(rèn)證合格才能進(jìn)行下一階段審核工作。
● iso三體系認(rèn)證預(yù)審的范圍
環(huán)境管理手冊(cè)、程序iso三體系認(rèn)證、相關(guān)環(huán)境管理iso三體系認(rèn)證和背景材料。
● iso三體系認(rèn)證預(yù)審的目的
(1) 了解受審核方的環(huán)境管理體系iso三體系認(rèn)證能否滿足ISO
14001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；
(2) 了解受審核方環(huán)境管理體系的整體策劃及實(shí)施情況，以便進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備。
● iso三體系認(rèn)證預(yù)審的要求
通過iso三體系認(rèn)證預(yù)審，應(yīng)對(duì)體系iso三體系認(rèn)證從以下幾方面作出評(píng)價(jià)：
(1) iso三體系認(rèn)證內(nèi)容是否覆蓋ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，即完整性如何；
(2) iso三體系認(rèn)證內(nèi)容是否具有系統(tǒng)性、邏輯性、連貫性，是否體現(xiàn)體系iso三體系認(rèn)證的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出查詢相關(guān)iso三體系認(rèn)證的路徑；
(3) iso三體系認(rèn)證內(nèi)容是否切實(shí)可行；
(4) iso三體系認(rèn)證是否現(xiàn)行有效，符合iso三體系認(rèn)證控制的要求。
● iso三體系認(rèn)證預(yù)審報(bào)告
內(nèi)容包括：
(1) 對(duì)EMS17個(gè)要素iso三體系認(rèn)證的審核結(jié)果；
(2) 對(duì)EMSiso三體系認(rèn)證的綜合評(píng)價(jià)。
2 審核準(zhǔn)備
2.1制定審核計(jì)劃
iso三體系認(rèn)證預(yù)審?fù)ㄟ^后，就要制定審核計(jì)劃，為現(xiàn)場(chǎng)審核作準(zhǔn)備。
● 定義
● 內(nèi)容
● 職責(zé)和權(quán)限
● 審核計(jì)劃形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滾動(dòng)式。
外部審核一般采用全面集中式，內(nèi)部審核可采用全面集中式或分散滾動(dòng)式。
2.2審核組長(zhǎng)任務(wù)分配
● 目的
● 職責(zé)
● 分配方式
2.3工作iso三體系認(rèn)證準(zhǔn)備
● 定義
● 分類
● 檢查表的編寫
(1) 檢查表的作用
① 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；
② 使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化；
③ 使審核目標(biāo)始終保持明確；
④ 保持審核進(jìn)度；
⑤ 作為審核記錄存檔；
⑥ 減少重復(fù)或遺漏的審核內(nèi)容。
(2) 檢查表的基本內(nèi)容
(3) 檢查表的
iso認(rèn)證要點(diǎn)
① 根據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和受審核方體系iso三體系認(rèn)證的要求，逐項(xiàng)檢查受審核部門的職責(zé)履行情況；
② 根據(jù)受審核方體系iso三體系認(rèn)證的要求，逐項(xiàng)檢查受審核部門有關(guān)崗位對(duì)這些iso三體系認(rèn)證要求的落實(shí)情況；
③ 按照受審核部門的重要環(huán)境因素，檢查受審核部門有關(guān)崗位對(duì)這些重要環(huán)境因素的控制情況；
④ 根據(jù)受審核方體系iso三體系認(rèn)證的要求，檢查受審核部門的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)現(xiàn)情況。
(4) 運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng)
① 檢查表不要透露給受審核方；
② 檢查表主要起備忘作用，不要逐條照本宣科；
③ 充分利用檢查表；
④ 要善于檢查追蹤。
3 審核實(shí)施
3.1召開首次會(huì)議
● 定義
● 主持人及參加人員
● 會(huì)議目的
● 持續(xù)時(shí)間
3.2收集審核證據(jù)
● 審核證據(jù)定義
● 收集要求
(1) 收集的證據(jù)應(yīng)充足，抽樣數(shù)量應(yīng)足夠；
(2) 收集的證據(jù)應(yīng)具有客觀性和代表性，抽樣應(yīng)具有隨機(jī)性；
(3) 作好記錄，特別是對(duì)不符合審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)，以便于追溯。
● 審核方法
(1) 面談；
(2) 查閱iso三體系認(rèn)證和記錄；
(3) 現(xiàn)場(chǎng)觀察。
● 審核方式
(1) 按部門審核；
(2) 按體系要素審核；
(3) 按環(huán)境因素審核。
● 現(xiàn)場(chǎng)審核案例分析
課堂練習(xí)案例。
案例1
某審核員在裝配車間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)廢紙、廢塑料袋、廢金屬屑混放于同一垃圾桶內(nèi)，如何進(jìn)行檢查追蹤？
案例2
某審核員在廢水處理站進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)工作臺(tái)上的排水水質(zhì)監(jiān)測(cè)記錄中COD數(shù)據(jù)超過了排放標(biāo)準(zhǔn)(GB8978-1996)，如何進(jìn)行檢查追蹤？
案例3
某審核員在電鍍車間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，在操作崗位現(xiàn)場(chǎng)沒有看到作業(yè)指導(dǎo)書，如何進(jìn)行檢查追蹤？當(dāng)詢問一個(gè)陪同人員時(shí)，陪同人員說：“有，車間主任為防止丟失，把它鎖在抽屜里?！比绾芜M(jìn)行檢查追蹤？
3.3確定審核發(fā)現(xiàn)
3.
3.1評(píng)審審核證據(jù)
● 篩選審核證據(jù)
● 判斷符合性
3.
3.2填寫不符合報(bào)告
● 不符合的定義
● 不符合的類型
① 嚴(yán)重不符合；
② 輕微不符合。
● 不符合報(bào)告格式示例
● 編寫不符合報(bào)告容易出現(xiàn)的問題
課后練習(xí)題：根據(jù)前面3個(gè)案例，請(qǐng)編寫不符合報(bào)告。
3.
3.3審核結(jié)果的匯總分析
綠葉環(huán)境管理體系審核中心
環(huán)境管理體系審核不符合報(bào)告
第5頁(yè)/共12頁(yè)
受審核方iso認(rèn)證流程建議：天地化工有限公司
受審核部門：環(huán)保科 部門負(fù)責(zé)人：張寶鋼
審核員：劉作衡 審核日期：1999年10月8日
不符合事實(shí)描述：
在檢查的20份抱怨報(bào)告中，12份沒有調(diào)查人簽名。
審核準(zhǔn)則：
(1) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的
4.
4.6條款；
(2) 體系iso三體系認(rèn)證中的B402-2程序(要求調(diào)查人在抱怨報(bào)告上簽名)。
□不符合ISO14001中
4.
4.6條款 的要求
□ 不符合EMSiso三體系認(rèn)證中 B402-2程序 的要求
屬：輕微不符合項(xiàng) □
嚴(yán)重不符合項(xiàng) □
3.4召開末次會(huì)議
● 定義
● 主持人
● 會(huì)議目的
● 主要內(nèi)容
(1) 審核組長(zhǎng)重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則；
(2) 審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)果；
(3) 審核組長(zhǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其性質(zhì)，并提出糾正措施要求；
(4) 審核組長(zhǎng)宣讀審核結(jié)論；
(5) 受審核方認(rèn)可所有不符合項(xiàng)；
(6) 受審核方的說明；
(7) 審核組向受審核方致謝，會(huì)議結(jié)束。
● 持續(xù)時(shí)間
4 審核報(bào)告與iso三體系認(rèn)證留存
4.1審核報(bào)告的編寫
● 職責(zé)和權(quán)限
● 分類
(1) 外部審核報(bào)告；
(2) 內(nèi)部審核制造。
4.2審核報(bào)告的內(nèi)容
4.3審核報(bào)告的分發(fā)
4.4iso三體系認(rèn)證留存
● 審核結(jié)束
5 糾正措施跟蹤*
5.1糾正措施跟蹤的目的
5.2糾正措施跟蹤的原則
5.3糾正措施跟蹤的方式
(1) 再次進(jìn)行部分要素的現(xiàn)場(chǎng)審核；
(2) 通過審閱實(shí)施糾正措施的記錄進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；
(3) 在監(jiān)督審核時(shí)再予驗(yàn)證。
5.4糾正措施完成期限
(1) 嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般在三個(gè)月內(nèi)完成；
(2) 輕微不符合項(xiàng)，一般在一個(gè)月內(nèi)完成；
(3) 性質(zhì)非常輕微的不符合項(xiàng)，可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改。
5.5糾正措施跟蹤的程序
6 監(jiān)督審核*
6.1監(jiān)督審核的目的
6.2監(jiān)督審核的方式
6.3監(jiān)督審核的結(jié)果處理
6.4監(jiān)督審核的頻次
三、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核程序
1 啟動(dòng)審核
1.1建立組織機(jī)構(gòu)*
(1) 環(huán)境管理者代表領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審的組織機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)人員，制定審核程序和審批審核報(bào)告等。
(2) 指定一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審，一般可由環(huán)保處、安全環(huán)保處等機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。
1.2培訓(xùn)內(nèi)審員*
● 必要性
● 內(nèi)審員的選擇
● 內(nèi)審員的數(shù)量和分布
● 內(nèi)審員的培訓(xùn)要求
1.3確定審核范圍
應(yīng)不小于擬申請(qǐng)認(rèn)證咨詢的體系的覆蓋范圍，由環(huán)境管理者代表確定，報(bào)較高管理者批準(zhǔn)。確定的原則和條件與外審相同。
1.4制定內(nèi)審程序*
2 審核準(zhǔn)備
2.1制定審核計(jì)劃
● 職責(zé)
● 審核計(jì)劃形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滾動(dòng)式。
2.2組成審核組*
2.3審核組任務(wù)分配
2.4iso三體系認(rèn)證預(yù)審
2.5工作iso三體系認(rèn)證準(zhǔn)備
3 審核的實(shí)施
3.1首次會(huì)議
3.2收集審核證據(jù)
3.3確定審核發(fā)現(xiàn)
3.
3. 1評(píng)審審核證據(jù)
3.
3.2填寫糾正措施要求表
3.
3.3審核結(jié)果的匯總分析
3.4末次會(huì)議
4 審核報(bào)告與iso三體系認(rèn)證留存
4.1審核報(bào)告編寫
4.2審核報(bào)告內(nèi)容
不需要達(dá)到外部審核報(bào)告的iso三體系認(rèn)證化程度，內(nèi)容可適當(dāng)簡(jiǎn)化，重點(diǎn)是審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，但可以對(duì)糾正措施提出建議。
4.3審核報(bào)告的分發(fā)
審核組長(zhǎng)提交環(huán)境管理者代表，批準(zhǔn)后發(fā)給有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)，并提交管理評(píng)審會(huì)議。
4.4iso三體系認(rèn)證留存
5 糾正措施跟蹤*
5.1發(fā)放糾正措施要求表*
5.2制定糾正與預(yù)防措施*
5.3完成糾正與預(yù)防措施*
5.4驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施*
三、 環(huán)境管理體系內(nèi)審、外審的比較
表6-2
上海光明化工有限公司環(huán)境管理體系認(rèn)證咨詢審核計(jì)劃
日期及時(shí)間 第一小組 第二小組
199
7.
3.17
8:30～9:00
9:00～10:00
10:00～12:00
首次會(huì)議
