Mise-en-place

質(zhì)量管理體系審核員評價準(zhǔn)則（完整版）

2.
2.
4.
3.1 審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評價：

a) 審核標(biāo)準(zhǔn)(GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn))的知識;

b) 有效進(jìn)行iso三體系認(rèn)證評審的能力;

c) 現(xiàn)場審核過程中知識和技能的應(yīng)用;

d) 對審核標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 19001或其替代標(biāo)準(zhǔn))的各方面應(yīng)用的解釋能力;

e) 與受審核方以及審核組其他成員進(jìn)行有效溝通的能力;

f) 形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報告的能力;

g) 審核員申報準(zhǔn)則
1.4條款中規(guī)定的個人素質(zhì);

h) 申請人是否適宜審核員級別申報的說明。

2.
2.
4.4高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告

2.
2.
4.
4.1 審核表現(xiàn)報告應(yīng)至少對申請人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評價：

a)策劃審核過程的能力，包括審核所需資源;

b)使受審核方感到滿意的、對現(xiàn)場審核的管理能力;

c)有效管理審核組的能力;

d)對受審核方管理過程的理解;

e)就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行溝通以及準(zhǔn)備審核報告的能力

f)申請人是否適宜高級審核員級別申報的說明。

2.
2.5 驗證審核員完成審核表現(xiàn)報告的職責(zé)

2.
2.
5.1 被指派對級別審核員申請人的表現(xiàn)進(jìn)行見證的驗證審核員負(fù)有以下職責(zé)：

a)識別在評價申請人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機(jī)構(gòu)(適用時)及驗證審核員的指派機(jī)構(gòu)(適用時)進(jìn)行溝通;

b)保證其能提供公正的審核表現(xiàn)報告;

c)對審核實施見證，綜合使用評審有關(guān)iso三體系認(rèn)證、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準(zhǔn)則
2.
2.4條款所要求的能力進(jìn)行評價;

d)按照CCAA要求的格式，向申請人和/或申請人的聘用機(jī)構(gòu)提供審核表現(xiàn)報告。

2.
2.
5.2 實施這些見證任務(wù)時，驗證審核員：

a)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應(yīng)放在對申請人審核表現(xiàn)的評價上;

b)應(yīng)遵守CCAA審核員行為準(zhǔn)則;

c)應(yīng)只對實際見證到的、申請人在所有審核過程中對GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面進(jìn)行審核的能力和表現(xiàn)進(jìn)行評價;

d)可在審核現(xiàn)場外完成對iso三體系認(rèn)證評審和審核報告活動的評價。

2.3 查驗過程

2.
3.1 查驗資源

2.
3.
1.1 CCAA應(yīng)從以下渠道進(jìn)行查驗：

a)那些完成了審核表現(xiàn)報告的驗證審核員(見證人)，和/或其他非見證審核經(jīng)歷的審核組組長;

b)受審核方;

c)申請人的聘用機(jī)構(gòu)。

2.
3.
1.2 當(dāng)申請人由審核員級別晉升高級審核員級別時，只需要通過以上1)和 2)進(jìn)行查驗。

2.
3.
1.3 CCAA應(yīng)保存查驗活動的記錄。當(dāng)CCAA不能從以上全部渠道獲得相關(guān)信息時，應(yīng)說明理由并形成iso三體系認(rèn)證。在這種情況下，CCAA應(yīng)確定用來查驗申請人所提交證據(jù)的準(zhǔn)確性的方法是適當(dāng)?shù)摹?/p>

對每份申請的查驗可采用電話交談、傳真、E-mail和/或面談的方式。對于每份初次申報和晉級的申請，應(yīng)查驗以下內(nèi)容：

a)QMS經(jīng)歷：包括實施、運(yùn)作和/或?qū)徍速|(zhì)量管理體系的經(jīng)歷;

b)基本工作經(jīng)歷，包括：

·工作單位的業(yè)務(wù)性質(zhì);

·被聘用的起止日期;

·聘用期間的職務(wù)和職責(zé)。

c)提交的審核經(jīng)歷中至少有2次應(yīng)經(jīng)查驗。該2次進(jìn)行查驗的審核應(yīng)與審核員申請人審核表現(xiàn)報告和高級審核員申請人審核表現(xiàn)報告所見證的審核不同。對審核經(jīng)歷的查驗應(yīng)包括以下信息：

·各審核階段中申請人的能力;

·個人素質(zhì)(參見CCAA-IATCA QMS審核員申報準(zhǔn)則
1.4條款);

·審核日期和現(xiàn)場審核時間;

·使用的QMS標(biāo)準(zhǔn);

·審核的類別(例如：完整的或部分的審核);

·審核活動與GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)的一致性;

·申請人在審核中的作用;

·審核組中審核員的人數(shù);

·審核組組長的姓名;

·審核的類型(第一方，第二方或第三方審核)。

2.4 查驗分包

2.
4.1 QMS審核員的聘用機(jī)構(gòu)(如認(rèn)證機(jī)構(gòu))，可根據(jù)本準(zhǔn)則中以上“查驗方法”的要求對他們機(jī)構(gòu)的專職審核員和兼職審核員進(jìn)行查驗。但這只有在CCAA同意后方可進(jìn)行。這樣的評審記錄和相關(guān)材料應(yīng)對CCAA公開。

2.
4.2 這種安排應(yīng)根據(jù)該機(jī)構(gòu)與CCAA簽訂的合同進(jìn)行，合同應(yīng)規(guī)定分包工作的具體職責(zé)。在這樣的情況下CCAA可接受分包機(jī)構(gòu)的自我查驗結(jié)果，以替代CCAA相應(yīng)的評價過程。

2.
4.3與CCAA簽訂合同的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有iso三體系認(rèn)證化的程序，以保證其對申請人的評價能夠有效實施。

2.
4.4 與CCAA簽訂合同的機(jī)構(gòu)應(yīng)指定一名經(jīng)CCAA同意的高級管理人員負(fù)責(zé)管理查驗過程，包括對申請中查驗的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)和簽字。

2.5 評價人員

2.
5.1 申報評價應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)、具有經(jīng)驗和基本知識，有能力進(jìn)行公正和客觀評價的人員執(zhí)行。評價人員可以是志愿者或是CCAA的職員、簽約人。

2.
5.2 CCAA應(yīng)保證所有評價人員具有恰當(dāng)?shù)馁Y格，接受過必要的培訓(xùn)，使他們能對申請人的資格和經(jīng)歷與CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判斷。

2.
5.3 對每一份級別審核員的申請，應(yīng)由兩名評價人員按照以下方式之一，進(jìn)行評價：

a) 各自獨立工作然后解決決定中的分歧;

b) 其中一個評價人員對另一個評價人員的工作予以復(fù)審;

c) 以評價組的方式進(jìn)行工作。

2.
5.4 CCAA應(yīng)制定iso三體系認(rèn)證化的選擇和培訓(xùn)評價人員的程序，保證他們能勝任對申請人的評價工作，詳見CCAA《審核員申報審批程序》。

2.6 面試過程

2.
6.1 CCAA將組織對初次申報的審核員級別申請人進(jìn)行面試評價，核實申請人滿足本準(zhǔn)則要求的工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)經(jīng)歷、教育經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)歷、個人素質(zhì)和審核能力以及與申報準(zhǔn)則有關(guān)的任何其他要求，并驗證申請信息的準(zhǔn)確性。

2.
6.2 CCAA應(yīng)具有iso三體系認(rèn)證化的選擇和培訓(xùn)面試評價人員的程序，以及面試實施的程序。詳見CCAA《審核員面試評價程序》。

2.
6.3 在進(jìn)行面試評價的過程中，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

a)選擇和培訓(xùn)面試評價人員;

b)面試評價的時間、地點和持續(xù)時間;

c)預(yù)先擬定的檢查清單，列出需要從申請人處得到的信息;

d)用于合理確定申請人具有質(zhì)量管理體系審核相關(guān)知識和能力以及個人素質(zhì)的方法;

e)公布面試評價結(jié)果和通知申請人的方法;

f) 供申請人申訴的程序。

2.7 可接受的QMS標(biāo)準(zhǔn)

2.
7.1 用于獲得和保持CCAA申報資格的審核經(jīng)歷應(yīng)根據(jù)可接受的QMS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，即GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 19001/2-1994標(biāo)準(zhǔn)在2003年失效之前也適用)和/或完整描述QMS的其它標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性iso三體系認(rèn)證。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性iso三體系認(rèn)證應(yīng)是準(zhǔn)確的，足以保證依據(jù)這些替代標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的審核經(jīng)歷可以容易地轉(zhuǎn)換成按GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)審核的經(jīng)歷。

2.
7.2 CCAA應(yīng)具有iso三體系認(rèn)證化的、批準(zhǔn)可接受的替代標(biāo)準(zhǔn)的過程，詳見CCAA《替代標(biāo)準(zhǔn)評價表》。替代標(biāo)準(zhǔn)可包括(但不限于)ISO關(guān)于認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的導(dǎo)則，國家/地區(qū)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，以及工業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。 ;