寶蛋

(一)OHSAS的發(fā)展概述

1.OHSAS的含義

繼ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之后,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)著手進(jìn)行環(huán)境管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化工作,頒布了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)也在醞釀推出職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)。1999年,英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(BSI)、挪威船級(jí)社(DNV)等13個(gè)組織通過(guò)了《OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、《OHSAS18002職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南》。我國(guó)于2001年11月正式發(fā)布了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》(與《OHSAS18001:1999職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》等效)。通過(guò)修訂,2011年12月發(fā)布了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T28001—2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求》(與《OHSAS18001:2007 職業(yè)健康安全管理體系 要求》等效)。

OHSAS作為現(xiàn)代安全管理模式,是一套系統(tǒng)化、程序化和具有高度自我約束、自我完善的科學(xué)管理體系。

2.OHSAS的核心內(nèi)容

OHSAS的核心內(nèi)容是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位(組織)通過(guò)采用該模式,使職業(yè)安全健康管理科學(xué)、規(guī)范和有效,逐步建立健全安全生產(chǎn)的自我約束機(jī)制,不斷改善安全生產(chǎn)管理狀況,降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn),從而預(yù)防安全事故發(fā)生和控制職業(yè)病危害。國(guó)家安全監(jiān)督總局、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局在《關(guān)于開(kāi)展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(安監(jiān)管政法字〔2004〕62號(hào))中,明確了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的目的:“貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》(國(guó)發(fā)〔2004〕2號(hào)),切實(shí)加強(qiáng)基層和基礎(chǔ) ‘雙基’工作,強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,促進(jìn)各類企業(yè)加強(qiáng)安全質(zhì)量工作,建立起自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制,提高企業(yè)本質(zhì)安全水平,推動(dòng)安全生產(chǎn)狀況的進(jìn)一步好轉(zhuǎn)?！币虼?政府主管部門,尤其是安監(jiān)部門把安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化作為其重要的工作內(nèi)容,組織制定了很多行業(yè)或領(lǐng)域的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的標(biāo)準(zhǔn)。

(二)OHSAS的運(yùn)行模式

1.OHSAS的指導(dǎo)思想

OHSAS的運(yùn)行模式可以追溯到一系列的系統(tǒng)思想,最主要的是愛(ài)德華·戴明的PDCA(即策劃、實(shí)施、評(píng)價(jià)、改進(jìn))概念。在此概念的基礎(chǔ)上并結(jié)合職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的特點(diǎn),不同的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)提出了基本相似的職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行模式,其目的都是為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位建立一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的管理過(guò)程,以持續(xù)改進(jìn)的思想,指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位系統(tǒng)地實(shí)現(xiàn)其既定的目標(biāo)。

2.OHSAS的運(yùn)行模式

OHSAS的運(yùn)行模式為:職業(yè)健康安全方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查和糾正措施、管理評(píng)審。

(三)OHSAS的基本要素與實(shí)施步驟

1.OHSAS的基本要素

(1)總要求

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系:OHSAS模式(圖6-1)。

(2)職業(yè)健康安全方針

本要素的目的是要求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在征詢員工及其代表意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,制定出書面的職業(yè)健康安全方針(圖6-2),以指導(dǎo)職業(yè)健康安全工作的方向和原則,確定安全責(zé)任及績(jī)效總目標(biāo),表明本單位實(shí)現(xiàn)有效職業(yè)健康安全管理的正式承諾,并為下一步體系目標(biāo)的策劃提供指導(dǎo)性框架。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)有一個(gè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)健康安全方針,該方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾。

職業(yè)健康安全方針應(yīng):

1)適合本單位的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。

圖6-1 OHSAS模式圖 圖6-2 職業(yè)健康安全方針圖

2)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾。

3)包括本單位至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和本單位接受的其他要求的承諾。

4)形成文件,實(shí)施并保持。

5)傳達(dá)到全體從業(yè)人員,使其認(rèn)識(shí)各自的職業(yè)健康安全義務(wù)。

6)可為相關(guān)方所獲取。

7)定期評(píng)審,以確保其與本單位保持相關(guān)和適宜。

(3)策劃

1)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含:①常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)。②所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員(包括合同方人員和訪問(wèn)者)的活動(dòng)。③工作場(chǎng)所的設(shè)施(無(wú)論由本單位還是由外界所提供)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí),考慮這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和控制的效果,將此信息形成文件并及時(shí)更新。危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng):①依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行確定,以確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性的。②規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí),識(shí)別可通過(guò)“目標(biāo)”和“職業(yè)健康安全管理方案”中所規(guī)定的措施來(lái)消除或控制的風(fēng)險(xiǎn)。③與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)。④為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和(或)開(kāi)展運(yùn)行控制提供輸入信息。⑤規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視,以確保其及時(shí)有效的實(shí)施。

2)法規(guī)和其他要求。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,以識(shí)別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息,并將這些信息傳達(dá)給從業(yè)人員和其他有關(guān)的相關(guān)方。

3)目標(biāo)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次,建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。如可行,目標(biāo)宜予以量化。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在建立和評(píng)審職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí),應(yīng)考慮:①法規(guī)和其他要求。②職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)。③可選擇的技術(shù)方案。④財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求。⑤相關(guān)方的意見(jiàn)。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康安全方針,包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。

4)職業(yè)健康安全管理方案。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案(圖6-3),以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的:①為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限。②實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。應(yīng)定期并且在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評(píng)審,必要時(shí)應(yīng)針對(duì)本單位的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對(duì)職業(yè)健康安全方案進(jìn)行修訂。

圖6-3 職業(yè)健康安全管理方案策劃圖

(4)實(shí)施和運(yùn)行

1)結(jié)構(gòu)和職責(zé)。對(duì)本單位的活動(dòng)、設(shè)施和過(guò)程的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員,應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限,形成文件,并予以溝通,以便于職業(yè)健康安全管理。職業(yè)健康安全的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)在最高管理者中指定一名成員作為管理者代表承擔(dān)特定職責(zé),以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實(shí)施,并在單位內(nèi)所有崗位和運(yùn)行范圍執(zhí)行各項(xiàng)要求。管理者應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源(包括人力資源,專項(xiàng)技能、技術(shù)和購(gòu)力資源)。組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限,以便:①確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求。②確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效報(bào)告,以供評(píng)審,并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員,都應(yīng)表明其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。

2)培訓(xùn)、意識(shí)和能力。其工作可能影響工作場(chǎng)所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員,應(yīng)有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,確保處于各有關(guān)職能和層次的從業(yè)人員都意識(shí)到:①符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性。②在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果,以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的職業(yè)健康安全效益。③在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序,實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求,包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)。④偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

3)培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同的層次。①職責(zé)、能力及文化程度。②風(fēng)險(xiǎn)。③協(xié)商和溝通。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)具有程序,確保與從業(yè)人員和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健康安全信息進(jìn)行相互溝通。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)將從業(yè)人員參與和協(xié)商的安排形成文件,并通報(bào)相關(guān)方。從業(yè)人員應(yīng)遵循:①參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評(píng)審。②參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化。③參與職業(yè)健康安全事務(wù)。④了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全的從業(yè)人員代表和指定的管理者代表。

4)文件。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇?如紙或電子形式)建立并保持下列信息:①描述管理體系核心要素及其相互作用。②提供查詢相關(guān)文件的途徑。注意:重要的是,按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。

5)文件和資料控制。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料,以確保:①文件和資料易于查找。②對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審,必要時(shí)予以修訂并由被授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性。③凡對(duì)職業(yè)健康安全體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位,都可得到有關(guān)文件的資料的現(xiàn)行版本。④及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回,或采取其他措施防止誤用。⑤對(duì)出于法規(guī)和(或)保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。

6)運(yùn)行控制。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)識(shí)別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)(包括維護(hù)工作)進(jìn)行策劃,通過(guò)以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行:①對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況,建立并保持形成文件的程序。②在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則。③對(duì)于單位所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),建立并保持程序,并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方。④建立并保持程序,用于工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì),包括考慮與人的能力相適應(yīng),以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

7)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序,以識(shí)別潛在的事件或緊急情況,并做出響應(yīng),以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序,尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。如果可行,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位還應(yīng)定期測(cè)試這些程序。

職業(yè)健康安全管理實(shí)施和運(yùn)行如圖6-4所示。

圖6-4 職業(yè)健康安全管理實(shí)施和運(yùn)行圖

(5)檢查和糾正措施

1)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定:①適合本單位需要的定性和定量測(cè)量。②對(duì)本單位的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程序的監(jiān)視。③主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量,即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求。④被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量,即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)。⑤記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果,以便于后果的糾正和預(yù)防措施的分析。如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù),并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。

2)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限,以便:①處理和調(diào)查。包括如下內(nèi)容:事故;事件;不符合。②采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響。③采取糾正和預(yù)防措施,并予以完成。④確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。這些程序應(yīng)要求,對(duì)于所有擬訂的糾正和預(yù)防措施,在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施,應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的任何更改。

3)記錄和記錄管理。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持程序,以標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評(píng)審結(jié)果。職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確,并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱,避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄,用于證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

4)審核。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立并保持審核方案和程序,定期開(kāi)展職業(yè)健康安全管理體系審核,以便確定職業(yè)健康安全管理體系是否:①符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排,包括滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。②得到了正確實(shí)施和保持。③有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。此外還需要評(píng)審以往審核的結(jié)果,向管理者提供審核結(jié)果的信息。審核方案包括日程安排,應(yīng)基于本單位活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力,又包括實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。如果可能,審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員(并不意味著必須來(lái)自組織外部)進(jìn)行。

職業(yè)健康安全檢查和糾正措施如圖6-5所示。

圖6-5 職業(yè)健康安全檢查和糾正措施圖

(6)管理評(píng)審

1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審,以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

2)管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3)管理評(píng)審應(yīng)形成文件。

4)管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾,指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)和其他要素。

職業(yè)健康安全管理評(píng)審如圖6-6所示。

圖6-6 職業(yè)健康安全管理評(píng)審圖

2.OHSAS實(shí)施的主要步驟

(1)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)

1)建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系,需要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位所有人員的參與和支持,需要通過(guò)不同形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),使所有員工能夠接受職業(yè)健康安全管理體系的管理思想,理解實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人的重要意義。

2)培訓(xùn)的對(duì)象主要分管理層培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)和全體員工培訓(xùn)3個(gè)層次。①管理層培訓(xùn)是體系建立的保證。培訓(xùn)的主要內(nèi)容是針對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的基本要求、主要內(nèi)容和特點(diǎn),以及建立與實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的重要意義與作用。培訓(xùn)的目的是統(tǒng)一思想,在推進(jìn)體系工作中給予有力的支持和配合。②內(nèi)審員培訓(xùn)是建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵。應(yīng)該根據(jù)專業(yè)的需要,通過(guò)培訓(xùn)確保他們具備開(kāi)展初始評(píng)審、編寫體系文件和進(jìn)行審核等工作的能力。③全體員工培訓(xùn)是體系建立和順利實(shí)施的根本,其目的是使員工了解職業(yè)健康安全管理體系,并在今后工作中能夠積極主動(dòng)地參與職業(yè)健康安全管理體系的各項(xiàng)實(shí)踐。

(2)初始評(píng)審

1)初始評(píng)審的主要內(nèi)容包括:①相關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求,對(duì)其適用性及需要遵守的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn),并對(duì)遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。②對(duì)現(xiàn)有的或計(jì)劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。③確定現(xiàn)有措施或計(jì)劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風(fēng)險(xiǎn)。④對(duì)所有現(xiàn)行職業(yè)健康安全管理的規(guī)定、過(guò)程和程序等進(jìn)行檢查,并評(píng)價(jià)其對(duì)管理體系要求的有效性和適用性。⑤分析以往本單位安全事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料,包括人員傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失的統(tǒng)計(jì)、防護(hù)記錄和趨勢(shì)分析。⑥對(duì)現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2)初始評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成文件,并作為建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)。

3)為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效的持續(xù)改進(jìn),還應(yīng)參照上述初始評(píng)審的要求定期進(jìn)行復(fù)評(píng)。

(3)策劃

根據(jù)初始評(píng)審的結(jié)果和本單位的資源進(jìn)行策劃。策劃工作主要包括:①確立管理方針。②制定目標(biāo)及其管理方案。③結(jié)合體系要求進(jìn)行職能分配和機(jī)構(gòu)職責(zé)分工。④確定體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清單。⑤為建立和實(shí)施體系準(zhǔn)備必要的資源。

(4)文件編寫

按照體系的要求,以適用于本單位自身管理的形式,對(duì)管理方針和目標(biāo),關(guān)鍵崗位與職責(zé),主要的安全風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)防和控制措施,體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件等以文件的形式加以規(guī)定,以確保所建立的體系在任何情況下均能得到充分理解和有效運(yùn)行。多數(shù)情況下體系文件的編寫結(jié)構(gòu)是采用手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的方式。

(5)試運(yùn)行

各個(gè)部門和所有人員都按照體系的要求開(kāi)展相應(yīng)的管理和活動(dòng),對(duì)體系進(jìn)行試運(yùn)行,以檢驗(yàn)體系策劃與文件化規(guī)定的充分性、有效性和適宜性。

(6)評(píng)審?fù)晟?/p>

通過(guò)體系的試運(yùn)行,特別是依據(jù)績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量、審核以及管理評(píng)審的結(jié)果,檢查與確認(rèn)體系各要素是否按照計(jì)劃安排有效運(yùn)行,是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo),并采取相應(yīng)的改進(jìn)措施,使所建立的體系得到進(jìn)一步的完善。

(四)審核與認(rèn)證

1.審核的類型

根據(jù)審核方(實(shí)施審核的機(jī)構(gòu))與受審核方(提出審核要求的單位或個(gè)人)的關(guān)系,可將體系審核分為內(nèi)部審核和外部審核兩種基本類型。內(nèi)部審核又稱為第一方審核,外部審核又分為第二方審核、第三方審核。

(1)第一方審核

第一方審核指由本單位的成員或其他人員以本單位的名義進(jìn)行的審核。這種審核為本單位提供了一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運(yùn)行機(jī)制,可為有效的管理評(píng)審和采取糾正預(yù)防措施提供有用的信息。

第一方審核的審核準(zhǔn)則主要依據(jù)自身的體系文件,必要時(shí)包括第二方或第三方要求。

(2)第二方審核

第二方審核是在某種合同要求的情況下,由與用人單位(受審核方)有某種利益關(guān)系的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方的名義實(shí)施的審核。這種審核旨在為本單位的相關(guān)方提供信任的證據(jù)。

第二方審核可以采用一般的體系審核準(zhǔn)則,也可以由合同方進(jìn)行特殊規(guī)定。

(3)第三方審核

第三方審核是由與其無(wú)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則,按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。

在第三方審核中,由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)可制度的要求實(shí)施的,以認(rèn)證為目的的審核又稱為認(rèn)證審核。認(rèn)證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。

2.認(rèn)證

認(rèn)證的實(shí)施程序包括以下內(nèi)容:

(1)申請(qǐng)及受理

1)申請(qǐng)。符合體系認(rèn)證基本條件的用人單位如果需要通過(guò)認(rèn)證,則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交以下材料:①申請(qǐng)認(rèn)證的范圍。②申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求,提供審核所必要的信息。③申請(qǐng)方的一般簡(jiǎn)況。④申請(qǐng)方安全情況簡(jiǎn)介,包括近兩年中的事故發(fā)生情況。⑤申請(qǐng)方職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況。⑥申請(qǐng)方對(duì)擬認(rèn)證體系所適用標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件的說(shuō)明。⑦申請(qǐng)方職業(yè)健康安全管理體系文件。

2)受理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接到申請(qǐng)認(rèn)證單位的有效文件后,對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行受理。申請(qǐng)受理的一般條件是:①申請(qǐng)方具有法人資格,持有有關(guān)登記注冊(cè)證明,具備二級(jí)或委托方法人資格也可。②申請(qǐng)方應(yīng)按職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系.③申請(qǐng)方的職業(yè)健康安全管理體系已按文件的要求有效運(yùn)行,并至少已做過(guò)一次完整的內(nèi)審及管理評(píng)審。④申請(qǐng)方的職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行,一般應(yīng)將全部要素運(yùn)行一遍,并至少有3個(gè)月的運(yùn)行紀(jì)錄。

3)合同評(píng)審。在申請(qǐng)方具備以上條件后,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行評(píng)審,確保:①認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確,形成文件并得到理解。②認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)方之間在理解上的差異得到充分的理解。③針對(duì)申請(qǐng)方申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、運(yùn)作場(chǎng)所及某些要求(如申請(qǐng)方使用的語(yǔ)言、申請(qǐng)方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的專業(yè)等),對(duì)本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含申請(qǐng)方的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行自我評(píng)審,若認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力實(shí)施對(duì)申請(qǐng)方的認(rèn)證,雙方則可簽訂認(rèn)證合同。

(2)審核的策劃及審核準(zhǔn)備

審核的策劃和準(zhǔn)備是現(xiàn)場(chǎng)審核前必不可少的重要環(huán)節(jié)。它主要包括以下工作:

1)確定審核范圍。審核范圍是指受審核的體系所覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實(shí)質(zhì)上就是明確受審核方做出持續(xù)改進(jìn)及遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的承諾,保證其體系實(shí)施和正常運(yùn)行的責(zé)任范圍。準(zhǔn)確地界定和描述審核范圍,對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是非常重要的,從申請(qǐng)的提出和受理、合同評(píng)審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計(jì)劃、實(shí)施認(rèn)證到認(rèn)證證書的表達(dá)均涉及審核范圍。

2)組成審核組。組建審核組是審核策劃與準(zhǔn)備中的重要工作,也是確保體系審核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)方的體系進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核前,應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)方的具體情況,指派審核組長(zhǎng)和成員,確定審核組的規(guī)模。

3)制定審核計(jì)劃。審核計(jì)劃是指現(xiàn)場(chǎng)審核人員的日程安排以及審核路線的確定(一般應(yīng)至少提前1周由審核組長(zhǎng)通知被審核方,以便其有充分的時(shí)間準(zhǔn)備和提出異議)。審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核方確認(rèn)。如受審核方有特殊情況時(shí),審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。第一階段審核和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核工作的側(cè)重點(diǎn)不同,需要分別制定審核計(jì)劃。

4)編制審核工作文件。體系審核是依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)用人單位的體系進(jìn)行判定和驗(yàn)證的過(guò)程。它強(qiáng)調(diào)審核的文件化和系統(tǒng)化,即審核過(guò)程要以文件的形式加以記錄,因此,審核過(guò)程中需要用到大量的審核工作文件,實(shí)施審核前應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行編制,以此作為現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)的指南。現(xiàn)場(chǎng)審核中需用到的審核工作文件主要包括:審核計(jì)劃、審核檢查表、首末次會(huì)議簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告。

(3)審核的實(shí)施

審核通常分為第一階段審核(文件審核和第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核)和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。

1)文件審核。文件審核的目的是了解受審核方的體系文件(主要是管理手冊(cè)和程序文件)是否符合體系審核標(biāo)準(zhǔn)的要求,從而確定是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。同時(shí)通過(guò)文件審查,了解受審核方的體系運(yùn)行情況,以便為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備。

2)第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的主要有3個(gè)方面:①在文件審核的基礎(chǔ)上,通過(guò)了解現(xiàn)場(chǎng)情況,充分收集信息,確認(rèn)體系實(shí)施和運(yùn)行的基本情況和存在的問(wèn)題,并確定第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)。②確定進(jìn)行第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的可行性和條件,即通過(guò)第一階段審核,審核組提出體系存在的問(wèn)題,受審核方應(yīng)按期進(jìn)行整改,只有在整改完成以后,方可進(jìn)行第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。③現(xiàn)場(chǎng)對(duì)用人單位的管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域和限產(chǎn)區(qū)域等各個(gè)方面加以明確,以便確認(rèn)前期雙方商定的審核范圍是否合理。

3)第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。審核的主要內(nèi)容是進(jìn)行第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核,其主要目的是:證實(shí)受審核方實(shí)施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo),并遵守了體系的各項(xiàng)相應(yīng)程序;證實(shí)受審核方的體系符合相應(yīng)審核標(biāo)準(zhǔn)的要求,并能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標(biāo)。通過(guò)第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核,審核組要對(duì)受審核方的體系能否通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核做出結(jié)論。

(4)糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證

現(xiàn)場(chǎng)審核的一個(gè)重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的體系存在的不符合事項(xiàng)。對(duì)這些不符合事項(xiàng),受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求制定糾正措施計(jì)劃,并在規(guī)定時(shí)間實(shí)施和完成糾正措施。審核方應(yīng)對(duì)其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

(5)認(rèn)證后的監(jiān)督與復(fù)評(píng)

審核通過(guò)后,要給受審單位頒發(fā)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。隨后,定期對(duì)取得證書的單位進(jìn)行監(jiān)督。證后監(jiān)督包括監(jiān)督審核和管理,對(duì)監(jiān)督審核和管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)處置,并在特殊情況下組織臨時(shí)性監(jiān)督審核。獲證單位認(rèn)證證書有效期為3年,有效期屆滿時(shí),可通過(guò)復(fù)評(píng),獲得再次認(rèn)證。

1)監(jiān)督審核。監(jiān)督審核是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲得認(rèn)證的單位在證書有效期限內(nèi)所進(jìn)行的定期或不定期的審核。其目的是通過(guò)對(duì)獲證單位的體系的驗(yàn)證,確保受審核方的體系持續(xù)地符合體系審核標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求,確保持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的職管理方針和目標(biāo),并有效運(yùn)行,從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

2)復(fù)評(píng)。獲證單位在認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí),應(yīng)重新提出認(rèn)證申請(qǐng),認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后,重新對(duì)用人單位進(jìn)行的審核稱為復(fù)評(píng)。復(fù)評(píng)的目的是為了證實(shí)用人單位的體系持續(xù)滿足體系審核標(biāo)準(zhǔn)的要求,且體系得到了很好的實(shí)施和保持。