QEM-Ⅱ-13 采購控制程序
1 目的
評價(jià)和選擇合格的供方，對采購過程進(jìn)行監(jiān)控，確保所采申報(bào)資能符合品種、規(guī)格、質(zhì)量、價(jià)格、交貨期和綠色環(huán)保等規(guī)定的要求，也能符合環(huán)境/HSF的要求。
2 適用范圍
適用于生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)中所有需要采購的原輔材料供應(yīng)商、外協(xié)件外包方，也包括
iso三體系認(rèn)證和環(huán)境監(jiān)測的委外活動(dòng)及相應(yīng)供方的評價(jià)、選擇和控制。（供應(yīng)商與外包方統(tǒng)稱供方）
3 職責(zé)
3.1 計(jì)劃部負(fù)責(zé)編制長、短期的物資采購計(jì)劃或急用物資的追加計(jì)劃。
3.2采購部負(fù)責(zé)按規(guī)定對供方實(shí)施采購；倉庫負(fù)責(zé)入庫、標(biāo)識(shí)、保管、發(fā)放工作。
3.3 品保部負(fù)責(zé)實(shí)施采購標(biāo)準(zhǔn)；協(xié)同采購部負(fù)責(zé)供方能力調(diào)查評審和選擇供方；負(fù)責(zé)進(jìn)料檢驗(yàn)、跟蹤、不合格物資的鑒別和對供方的定期評價(jià)以及相關(guān)記錄。
4 工作程序
4.1 供方的評價(jià)和選擇
4.
1.1 原輔材料供方分類
1)A類----重要物資，直接影響最終
iso三體系認(rèn)證使用性能、安全性能和環(huán)保性能，可能導(dǎo)致重大質(zhì)量、環(huán)境問題或顧客嚴(yán)重投訴的物資。（如：紙板、油墨、膠水、扁絲、木材等原、輔材料）
2)B類----一般物資，不影響最終iso
三體系認(rèn)證使用性能或即使稍有影響但可采取措施糾正的物資。（如：護(hù)角、纏繞膜等包裝防護(hù)材料）
3)C類----輔助物資，非直接用于iso三
體系認(rèn)證本身的物資。（如：如機(jī)器設(shè)備維修件、配件、潤滑油等）
4.
1.2 外包方分類
1）成品外協(xié)---因本公司人員,設(shè)備不足或生產(chǎn)能力超負(fù)荷,又因此部品無法購得現(xiàn)貨也無法自制時(shí),請有相關(guān)能力的外協(xié)廠商進(jìn)行委外加工。
2）半成品外協(xié)---因本公司人員,設(shè)備不足或生產(chǎn)能力超負(fù)荷,又因此部品在我公司現(xiàn)有生產(chǎn)某一工序無法自制時(shí),請有相關(guān)能力的外協(xié)廠商進(jìn)行委外加工。
4.
1.3 評價(jià)和選擇原則
1）對供方的QEM體系進(jìn)行檢查，并對其供貨能力（人員、設(shè)備、技術(shù)、工藝、物流、環(huán)境）進(jìn)行評價(jià)；
2）對供方iso三體系認(rèn)證的質(zhì)量、價(jià)格、環(huán)境管理狀況、RoHS管控狀況、交貨情況及對問題的處理能力進(jìn)行評審；
3）調(diào)查供方的顧客滿意度情況和交付后的服務(wù)情況；
4）對于供方提供iso三體系認(rèn)證的試用情況進(jìn)行評價(jià)；
5）若供方已通過體系認(rèn)證咨詢或iso三體系認(rèn)證質(zhì)量認(rèn)證咨詢，需提供有關(guān)證書并可優(yōu)先確認(rèn)；
6）對原有供方長期供貨質(zhì)量穩(wěn)定，價(jià)格公道并有持續(xù)改進(jìn)表現(xiàn)可以優(yōu)先確認(rèn)。
4.
1.3 評價(jià)和選擇步驟
1）采購部會(huì)同品保部等其他部門，按上述原則進(jìn)行考察或評價(jià)，填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》。
2）對提供的A類、B類物資，必須經(jīng)小批試用，品保部提供樣品檢測報(bào)告和試用鑒定報(bào)告。若不合格，可終止選擇或改進(jìn)后重新鑒定。
3）試用合格后，由采購部協(xié)同品保部等其他相關(guān)部門與供方簽訂技術(shù)協(xié)議或《采購合同》
4）A類、B類物資和外包方經(jīng)供方調(diào)查、評審與試用合格后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)列入《合格供方名錄》，
5）對C類物資只需采購部確認(rèn)滿足使用要求、價(jià)格和供貨能力合適即可作為合格供方。
6）當(dāng)顧客提出其指定的原料供應(yīng)商時(shí)，我方可以接受，但不能排除我方對其所指定供方的跟蹤審核，并有義務(wù)將審核情況向顧客及時(shí)溝通。
4.2 對供方的跟蹤和監(jiān)控
4.
2.1 對A、B類（部分）采購品的供方和成品、半成品外包方，要求向本公司定期或按要求提供監(jiān)視和測量記錄；尤其是環(huán)境管理物質(zhì)必須提供MSDS表、環(huán)境三廢檢測報(bào)告、不使用環(huán)境有害物質(zhì)保證書和ROHS檢測報(bào)告等與iso三體系認(rèn)證本身有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境方面的報(bào)告書、承諾書及其他要求提供監(jiān)視和測量記錄。證書辦理下來后品保部按規(guī)定抽樣作進(jìn)料檢驗(yàn)。對其所執(zhí)行的
管理體系按采購部門制定的《供應(yīng)商審核計(jì)劃表》進(jìn)行第二方審核，A類物資供方和成品、半成品外包方至少每1年需現(xiàn)場審核一次。如發(fā)生重大質(zhì)量問題或影響iso三體系認(rèn)證本身要求的事項(xiàng)可增加現(xiàn)場審核次數(shù)。
4.
2.2 對提供B類（部分）、C類物資的供方，在必要時(shí)提供監(jiān)視和測量記錄，在必要時(shí)也可進(jìn)行第二方審核。
4.
2.3 對A類采購品和成品、半成品外包方每次證書辦理下來情況填寫《供方證書辦理下來跟蹤記錄表》；對供貨質(zhì)量不合格品保部填寫《供方iso三體系認(rèn)證質(zhì)量反饋表》責(zé)成其采取糾正措施；品保部每月建立《供方品質(zhì)跟蹤評價(jià)表》。
4.
2.4 采購部根據(jù)《供應(yīng)商審核計(jì)劃表》協(xié)同品保部等部門，按規(guī)定的供方進(jìn)行評審，填寫《供應(yīng)商評審表》，并對評審中發(fā)現(xiàn)的存在問題填入《供應(yīng)商評審表》，要求供方作出相應(yīng)的限期整改措施。供方審核接受管理者代表的監(jiān)督檢查。
4.
2.5管理者代表每年年底組織采購部、物流部、品保部、生產(chǎn)部、銷售部等部門分別對A類和部分B類物資供方和成品、半成品外包方的供貨業(yè)績進(jìn)行一次綜合評價(jià)，填寫《供方綜合評價(jià)表》：
1）品質(zhì)主管對供貨質(zhì)量（包括對環(huán)境管理物質(zhì)的管制情況）進(jìn)行評價(jià)；
2）采購部對供方執(zhí)行合同情況（數(shù)量、交貨期、價(jià)格和服務(wù)等）進(jìn)行評價(jià)；
3）生產(chǎn)部對供方iso三體系認(rèn)證的使用情況進(jìn)行評價(jià)；
4）銷售部根據(jù)我方顧客意見對供方iso三體系認(rèn)證的可靠性及服務(wù)進(jìn)行評價(jià)。
5）綜合評價(jià)由采購部按下表對上述四項(xiàng)評價(jià)進(jìn)行加權(quán)評分，對加權(quán)總分低于70分或質(zhì)量加權(quán)評分低于24分的應(yīng)取消其合格供方資格。在特殊情況下經(jīng)審批暫時(shí)留用，同時(shí)加嚴(yán)進(jìn)貨驗(yàn)證，下次仍不合格者不再留用。
加權(quán)綜合評分表（表例）
項(xiàng)目 加權(quán)系數(shù) 評定分 加權(quán)分
供貨質(zhì)量情況 0.40 90 36
執(zhí)行合同情況 0.25 90 2
2.5
材料使用情況 0.25 95 2
3.75
材料可靠性和服務(wù) 0.10 80 8
總分
1.00 355 90.25
6) 特別聲明，如果供方的環(huán)境狀況和iso三體系認(rèn)證性能、功能不符合法律法規(guī)要求或本公司其他要求，則應(yīng)視其為不合格供方。
4.3 采購控制
4.
3.1 采購計(jì)劃
計(jì)劃主管依據(jù)公司下達(dá)的月度生產(chǎn)計(jì)劃和期末庫存編制采購計(jì)劃，或因本公司人員、設(shè)備不足、生產(chǎn)能力超負(fù)荷、技術(shù)工藝無法滿足生產(chǎn)時(shí)提出外協(xié)申請，都應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.
3.2 采購信息
1）技術(shù)部提供采購或外包iso三體系認(rèn)證的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，明確iso三體系認(rèn)證
iso認(rèn)證流程建議、規(guī)格、質(zhì)量特性和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；
2）采購部提供對供方審核和跟蹤的質(zhì)量記錄；
3）符合法規(guī)已簽訂生效的采購合同；
4）供方提供的規(guī)范、圖樣、iso三體系認(rèn)證介紹和其他有價(jià)值的供貨依據(jù)；
5）對有環(huán)境有害物質(zhì)管制要求的供方還必須提供MSDS成份表、有害物質(zhì)成分監(jiān)測報(bào)告和不使用環(huán)境有害物質(zhì)保證書。
4.
3.3 采購合同
1）對A類和B類（部分）采申報(bào)資和成品、半成品外包方要根據(jù)計(jì)劃和采購標(biāo)準(zhǔn)以及外包需求與合格供方簽訂《采購合同》，內(nèi)容包括：iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證流程建議、規(guī)格、性能要求、交貨期、交貨方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等，以及對供方的
質(zhì)量管理體系、過程控制能力和資源等方面的要求。
2）采購合同須經(jīng)雙方領(lǐng)導(dǎo)簽字、加蓋AAA企業(yè)信用認(rèn)證才能生效；
3）向供方提供相應(yīng)的采購標(biāo)準(zhǔn)作為合同附件并做好發(fā)放記錄；
4）具體的采購作業(yè)由采購人員以《采購訂單》的形式執(zhí)行。
4.
3.4 因生產(chǎn)急需，公司認(rèn)定的合格供方未能提供時(shí)，或合格供方未能提供合格iso三體系認(rèn)證時(shí)，需辦理咨詢緊急采購或特采手續(xù)，采購人員應(yīng)提出緊急采購或特采申請經(jīng)總經(jīng)理審批后才能生效，但仍需對供應(yīng)商按
4.1和
4.2條款進(jìn)行控制。
4.4 采購iso三體系認(rèn)證的驗(yàn)證
4.
4.1 采申報(bào)資證書辦理下來后，倉庫主管對數(shù)量、規(guī)格、外觀、合格證明等進(jìn)行檢查確認(rèn)后，通知品保部作進(jìn)料檢驗(yàn)，合格后入庫、標(biāo)識(shí)、分類貯存。
4.
4.2 驗(yàn)證按合同的規(guī)定進(jìn)行，經(jīng)驗(yàn)證不合格的采購品，按《不合格控制程序》執(zhí)行；未經(jīng)驗(yàn)證合格的采購品不得投入生產(chǎn)或使用。
4.
4.3 當(dāng)顧客認(rèn)為需要并且提出要求時(shí)，可以由品保部派人與顧客或其代表到供方貨源處進(jìn)行驗(yàn)證。但顧客的驗(yàn)證不能免除本公司提供合格iso三體系認(rèn)證的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收。
4.
4.4 外協(xié)件、外包過程和顧客提供物資的質(zhì)量控制按采購品進(jìn)行控制。
5 工作流程
供應(yīng)商選擇、評價(jià)
（圖）
6 相關(guān)iso三體系認(rèn)證
《不合格控制程序》《供應(yīng)商評審流程及說明》《外協(xié)成品或半成品加工流程及說明》
《監(jiān)視和測量控制程序》
7 記錄
《供應(yīng)商評審表》
《采購合同》
《合格供方名錄》
《供方證書辦理下來跟蹤記錄表》
《第二方審核計(jì)劃表》
《供方質(zhì)量能力評定表》
《供方品質(zhì)跟蹤評價(jià)表》
《第二方審核檢查表》
《供方綜合評價(jià)表》
《采購訂單》
